Compliance Consultancy
In de financiële wereld is het zeer belangrijk om compliant te zijn met de meest recente wet- en regelgeving. Daarnaast zijn ze verplicht om te controleren of de klanten zich mogelijk bezighouden met witwassen, fraude of financieren van terrorisme.
Independent Advisors heeft relevante kennis op het gebied van:
- Compliance
- CDD Fatca
- CRS
- EMIR
- MIFID II
- AML
- Cliënt Onboarding
- Cliënt Reviews
- Transactie Monitoring
Daarnaast regelgeving op het gebied van WWFT, WTT en AVG.
